Werden Dokumente für die Beantragung eines LEI-Codes benötigt?
In den meisten Fällen können Unternehmen einen LEI-Code registrieren, ohne Dokumente einzureichen. Der Prozess ist vollständig digital und stützt sich auf offizielle Unternehmensregister.
Wenn ein Unternehmen in einem öffentlichen Register erscheint und eine Person mit eingetragener Zeichnungsberechtigung den Antrag einreicht, überprüft das System die Daten automatisch. In diesen Fällen muss der Antragsteller keine Belege hochladen.
Wenn Sie den vollständigen Schritt-für-Schritt-Prozess von der Antragstellung bis zur Ausstellung sehen möchten, können Sie nachlesen, wie Sie eine LEI erhalten.
Das System fordert Dokumente nur dann an, wenn die Registerdaten die Unternehmensdaten oder die Befugnis des Antragstellers nicht eindeutig bestätigen.
Wann funktioniert die LEI-Registrierung ohne Dokumente?
Die LEI-Registrierung funktioniert ohne Dokumente, wenn das Unternehmensregister die Details des Unternehmens eindeutig ausweist. Dies setzt auch voraus, dass ein Direktor oder ein anderer bevollmächtigter Vertreter den Antrag einreicht.
Der Überprüfungsprozess prüft den Firmennamen, die Registernummer, die Adresse und die Zeichnungsrechte direkt aus offiziellen Quellen. Dieser Ansatz spiegelt die normale Funktionsweise des LEI-Ökosystems wider.
Die meisten Unternehmen schließen die LEI-Registrierung ab, ohne dass Dokumentenanforderungen auftreten.
Wann können Dokumentenanforderungen auftreten?
Dokumentenanforderungen treten auf, wenn automatisierte Prüfungen die Situation nicht mit Sicherheit bestätigen können.
Dies geschieht häufig, wenn eine Person ohne eingetragene Zeichnungsberechtigung den LEI-Antrag einreicht. Es kann auch vorkommen, wenn ein Dritter, wie z. B. ein Buchhalter oder ein Dienstleister, im Namen des Unternehmens handelt.
Registerinkonsistenzen oder fehlende öffentliche Aufzeichnungen können ebenfalls eine Dokumentenanforderung auslösen. In jedem Fall fragt das System nur die Informationen ab, die zur Lösung des jeweiligen Problems erforderlich sind.
Warum eine Vollmacht häufig angefordert wird
Eine Vollmacht ist das am häufigsten angeforderte Dokument bei der LEI-Registrierung.
Unternehmen müssen sie vorlegen, wenn eine Person ohne formelle Zeichnungsrechte den Antrag einreicht. Diese Situation hängt davon ab, wer eine LEI-Nummer benötigt und wer rechtlich befugt ist, den Antrag im Namen des Unternehmens zu stellen. Das Dokument bestätigt, dass die Unternehmensleitung diese Person bevollmächtigt hat, den LEI-Code zu beantragen und zu verwalten.
Diese Anfrage signalisiert kein Problem mit dem Antrag. Sie schützt Unternehmen vor unbefugten LEI-Registrierungen oder -Änderungen.
Wie sich Eigentumsstrukturen auf Dokumentenprüfungen auswirken
LEI-Datensätze enthalten auch Informationen über Eigentumsverhältnisse, die als Level-2-Daten bezeichnet werden. Diese Beziehungen folgen formalen Definitionen, die von der Global Legal Entity Identifier Foundation veröffentlicht wurden, die erläutert, wie Mutter-Tochter-Strukturen gemeldet und verifiziert werden müssen.
Wenn öffentliche Quellen die Eigentumsverhältnisse nicht eindeutig ausweisen, kann eine zusätzliche Überprüfung erforderlich sein, um die Level-2-Daten zu bestätigen.
Besondere Regeln für Fonds und ähnliche Einrichtungen
Für Fonds und andere spezielle Rechtsstrukturen gelten zusätzliche Überprüfungsregeln. Ihre Rechtsform und ihr regulatorisches Umfeld erklären diese Anforderungen.
Die Behörden können einen Prospekt, eine Gründungsurkunde oder einen Registerauszug anfordern. Automatisierte Quellen lösen diese Prüfungen oft auf, so dass die Dokumentenanforderungen begrenzt bleiben.
Wie das LEI-System die Dokumentenprüfung handhabt
Das LEI-System fordert Dokumente nur an, wenn dies erforderlich ist. Die Anfrage erläutert, welches Dokument benötigt wird und warum.
Die Antragsteller reichen Dokumente digital ein. Nach der Überprüfung wird der Registrierungsprozess ohne Verzögerung fortgesetzt. Eine Dokumentenanforderung deutet nicht auf einen Fehler hin. Sie ist Teil der internationalen Standardüberprüfung.
Die Rolle des LEI-Ökosystems
Das LEI-Ökosystem existiert, um die eindeutige und konsistente Identifizierung von juristischen Personen weltweit zu gewährleisten. Der globale Rahmen wird von der Global Legal Entity Identifier Foundation verwaltet, die die Standards festlegt und die Integrität der LEI-Daten über alle Gerichtsbarkeiten hinweg überwacht.
Wenn die Registerdaten eindeutig sind und an der Quelle verifiziert werden, bleibt die LEI-Registrierung schnell und vollständig digital. Dokumentenanforderungen sind daher die Ausnahme, nicht die Regel.